编号：R-HSE-01

健康、安全与环境管理体系（HSE）认证规则

（A 版 修改 1）

2025-08-01 发布                         2025-08-01实施

中宇康泰认证有限公司发布 

目 录

1 目的和范围 .........................................3 

2 本机构的管理要求 ...................................3 

3 认证人员要求 .......................................3 

4 认证依据 ...........................................4 

5 初次认证程序 .......................................4

6 监督审核 ...........................................8 

7 再认证 .............................................10 

8 暂停或撤销认证证书 .................................10

9 认证证书 ...........................................12 

10 认证范围的变更 ....................................12 

11 与其他管理体系的结合审核 ..........................13 

12 增发 HSE 认证证书 .................................13 

13 转换 HSE 认证证书 .................................14 

14 申诉和投诉 ........................................14 

15 收费 ..............................................14 

附件 1：认证证书样版 .................................15

健康、安全与环境管理体系认证规则

1 目的和范围

1.1 本规则用于规范健康、安全与环境管理体系（HSE）认证活动。

1.2 本规则依据认证认可相关法律法规，结合相关技术标准，对规范

HSE 认证过程作出具体规定，明确 HSE 认证过程的相关责任，保证规范 HSE 认证活动的规范有效。

1.3 本规则是本机构在 HSE 认证活动中的基本要求，HSE 认证活动应当遵守本规则。

2 本机构的管理要求

2.1 本机构按照 GB/T 27021/ISO/IEC 170211《合格评定 管理体系审核认证机构要求》，管理 HSE 认证所涉及的能力和过程；

2.2 本机构建立内部制约、监督和责任机制，实现 HSE 培训、认证和认证决定等工作环节相互分开，以符合公正性要求。

2.3 本机构提供的 HSE 认证可结合职业健康安全管理体（OHSMS）和环境管理体系（EMS）认证活动进行。

3 认证人员要求

3.1 参与 HSE认证活动的人员应当具备必要的个人素质和健康、安全与环境认证审核等方面的教育、培训和（或）工作经历。

3.2 参与 HSE 认证的认证人员应符合以下条件：

（1）取得中国认证认可协会（CCAA）的 OHSMS 和 EMS 注册审核员资格。

（2）专业认证人员应具有相应行业的专业能力（按照 OHSMS 和 EMS 专业能力评价准则评定）。

（3）经过 HSE 相关标准的培训。

4 认证依据

4.1 HSE 认证依据至少包括：SY/T 6276-2014《石油天然气工业 健康、安全与环境管理体系》；

4.2 根据认证委托方的需求，适用时还可包括：Q/SHS 0001.1-2001《中国石油化工集团公司 安全、环境与健康（HSE）管理体系》； Q/SY 1002.1-2013《健康、安全与环境管理体系 第 1 部分：规范》。

5 初次认证程序

5.1 认证申请

5.1.1 认证申请组织应具备以下条件：

（1）取得国家市场监督管理部门或有关机构注册登记的法人资格（或其组成部分）；

（2）已取得相关法规规定的行政许可（适用时）；

（3）生产、加工的产品或提供的服务符合中华人民共和国相关法律、法规和有关规范的要求；

（4）建立和实施了健康、安全与环境管理体系，且有效运行 3 个月以上；

（5）在一年内，未发生重大健康、安全与环境卫生事故，为违反国家健康、安全与环境管理相关法规，或未因负面情况而被其他相关认证机构撤销环境、职业安全健康管理体系认证证书。

5.1.2 认证申请组织应提交的文件和资料：

（1）HSE 认证申请和调查表；

（2）营业执照组织机构代码证书复印件；

（3）行政许可文件证明文件（适用时）；

（4）健康、安全与环境管理体系文件；

（5）组织基本信息以及申请认证的活动、产品和服务的范围信息；

（6）有关活动、产品和服务所涉及的法律法规和标准信息；

（7）其他需要的文件。

5.2 受理认证申请

5.2.1 申请评审

本机构根据申请认证的范围及场所、员工人数、完成认证活动所需时间和其他影响认证活动的因素，对认证申请组织提交的申请资料进行评审，并保存评审记录，综合确定是否受理认证申请。

5.2.2 评审结果处理

申请材料齐全并符合有关要求的，予以受理认证申请。未通过申请评审的，本机构书面通知申请组织在规定时间内补充和完善，或不受理认证申请并明示理由。

5.2.3 签订认证合同

在实施认证审核之前，本机构将与认证申请组织订立具有法律效力的书面认证合同，以明确相关方的责任。

5.3 审核策划

5.3.1 审核时间

本机构根据管理体系认证审核时间的相关要求，确定 HSE 认证审核所需的时间，以确保审核的充分性和有效性。HSE 初次认证审核的审核时间按照 OHSMS 和 EMS 两体系初次认证结合审核时所需的时间计算。

附录 1环境管理体系

表 EMS1——有效人数、复杂程度与审核时间的关系

（仅适用于初次审核，第一阶段+第二阶段）

注 1:审核时间按高、中、低和有限的环境因素复杂程度分别显示。

注 2:表 EMS 1 中的人数宜视为连续变化的，而不是阶梯式变化的。即如果画成曲线图，线段的起点宜来自表格上一栏的值，并以表格每栏值为每段的终点。曲线（以中级复杂程度为例）的起点是人数为 1 时对应 2.5 天。对非整数审核人日的处理见 5.4 条。

注 3:认证机构的程序可以规定人数超过 10700 人时对审核时间的计算。该审核时间宜遵循表EMS1 中的递进规律，与该表保持一致。

附录 2-职业健康安全管理体系

表 1——有效人数、风险级别与审核时间的关系（仅适用于初次审核）

注 1:审核时间按高、户和低三种风险级别分别显示。

注 2：表 1 中的人 数宜视为连续变化的，而不是阶梯式变化的。即如果画成曲线图，线段的起点宜来自表格上一栏的值，并以表格每栏值为每段的终点。曲线（以中风险为例）的起点是人数为 1 时对应 2.5 天，对非整数审核人日的处理见 2.2.2 条。

注 3：认证机构的程序可以规定人数超过 10700 人时对审核时间的计算。该审核时间宜遵循表1 中的递进规律，与该表保持一致。

对 OHSMS，各行业风险级别的划分，主要考虑在通常状态下行业业务活动相关的危险源的性质、数量、导致事故发生的可能性和可能带来的事故后果严重程序，这里所谓的通常状态是指依据以往实践所考虑的行业总体状况，而没有考虑具体组织对危险源的实际控制状态。

本文件根据组织危险源的性质、数量与风险程序定义了三种风险级别：

高行业－－行业风险程度高，通常状态下行业的危险源复杂、数量多、事故发生的频度高、事故后果严重（如：矿山、交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹等行业）；

中风险－－行业风险程度较高，通常状态下行业的危险源较复杂、数量较多、事故发生的频   度较高、事故后果较严重（如：机构制造业）

低风险－－行业风险程度低，通常状态下行业的危险源简单、数量少、事故发生的频度低、   事故后果不严重（如：农业生产、信息技术、技术服务、行政管理等）。

5.3.2 审核组

本机构根据 HSE 认证覆盖的活动的专业技术领域选择具备相关能力的审核员组成审核组，必要时选择技术专家参加审核组，以提供技术支持。选择的技术专家应符合职业健康安全管理体系与环境管理

体系相关专业能力评价准则中关于技术专家的要求。

5.3.3 审核计划

5.3.3.1 审核组长为每次审核制定书面的审核计划。审核计划包括以

下内容：审核目的，审核准则，审核范围，现场审核的日期和场所，

现场审核持续时间，审核组成员。

5.3.3.2 若审核覆盖范围覆盖多个场所进行相同或相近的活动，且这

 些场所都处于申请组织的授权和控制下，可以根据多现场组织审核抽样的有关要求，在审核中对这些场所进行抽样。如果不同场所的活动存在明显差异、或不同场所间存在可能对健康、安全与环境有显著影响的区域性因素，则不能采用抽样审核的方法，应当逐一到各现场进行审核。本机构执行的多场所抽样规则参照多场所组织的管理体系审核与认证的有关要求。

5.3.3.3 为使现场审核活动能够观察到产品生产或服务活动情况，现

场审核将安排在认证范围覆盖的产品生产或服务活动正常运行时进行。

5.3.3.4 在审核活动开始前，审核组长应将审核计划提交申请组织确

认，遇特殊情况临时变更计划时，将通知申请组织有关变更情况，并

协商一致。

5.4 实施审核

5.4.1 审核过程

初次认证审核分一阶段审核和二阶段审核两个阶段进行，并包括

文件审核和现场审核。两个阶段的审核过程与管理体系认证审核的通

用要求一致。

5.4.2 审核报告

审核组根据审核的结果，形成书面审核报告。审核报告描述审核

活动的主要内容，包括：

（1）申请组织的名称和地址；

（2）申请组织活动范围和场所；

（3）审核的类型、准则和目的；

（4）审核组组长、审核组成员；

（5）审核活动的实施日期和地点；

（6）审核实施情况，以及偏离计划的情况；

（7）审核证据、审核发现、不符合项以及审核结论；

（8）审核组对是否通过或保持认证的意见。

5.4.3 不符合

对于审核中发现的不符合，审核组将出具书面不符合报告。对于一

般不符合，申请组织应在3个月内分析原因，并说明为消除不符合

已采取或拟采取的具体纠正和纠正措施。本机构将对申请组织所采取

的纠正和纠正措施及其结果的有效性进行验证。对于严重不符合，申

请组织应在 6 个月内采取纠正和纠正措施，本机构将对纠正和纠正措施作现场验证。

5.5 认证决定

5.5.1 本机构在对审核报告、不符合项的纠正和纠正措施及其结果进

行综合评价基础上，作出认证决定。

5.5.2 当有充分的客观证据证明申请组织满足下列要求的，可评定该

申请组织符合 HSE 认证要求，本机构向其颁发 HSE 认证证书：

（1）申请组织的健康、安全与环境管理体系符合认证依据的要

求且运行有效。

（2）认证范围覆盖的产品和服务符合相关法律法规要求。

（3）申请组织按照认证合同规定履行了相关义务。

5.5.3 当申请组织不能满足上述要求的，则评定该申请组织不符合

HSE 认证要求，本机构将以书面形式告知申请组织并说明其未通过认

证的原因。

6 监督审核

6.1 本机构将对持有本机构颁发的 HSE 认证证书的组织（获证组织）

进行跟踪，监督获证组织持续运行健康、安全与环境管理体系并符合

HSE 认证要求。

6.2 跟踪监督审核的最长时间间隔不超过 12 个月，当获证组织健康、安全与环境管理体系发生重大变更，或发生重大健康、安全与环境事故时，本机构将增加跟踪监督的频次。

6.3 HSE 监督审核的时间根据管理体系认证审核时间的相关要求进行确定，并不少于初次审核人日数的 1/3。

6.4 监督审核的审核组应满足 5.3.2 要求。

6.5 监督审核应在获证组织现场进行，针对多场所抽样应满5.3.3.2 要求。由于市场、季节性等原因，在每次监督审核时难以覆盖所有产品和服务的，在认证证书有效期内的监督审核需覆盖认证范围内的所有产品和服务。

6.6 监督审核时至少覆盖以下内容：

（1）内部审核和管理评审的实施，以及其规范性和有效性；

（2）对上次审核中确定的不符合采取的措施以及其有效性；

（3）投诉的接受和及时处理；

（4）健康、安全与环境目标的实现和调整情况，以及健康、安

全与环境管理体系的有效性及绩效；

（5）为持续改进而策划的活动的进展；

（6）持续的运作控制；

（7）任何变更；

（8）认证证书和标志的使用以及对认证资格的引用；

（9）组织健康、安全与环境管理体系覆盖的活动所涉及法律法

规的持续符合性。

6.7 对于监督审核中发现的不符合，获证组织应在规定时限内完成纠

正和纠正措施并提供纠正和纠正措施有效性的证据。本机构将对获证

组织所采取的纠正和纠正措施及其结果的有效性进行验证。

6.8 监督审核的审核报告按照 5.4.2 要求。本机构将根据监督审核报告及其他相关信息，作出继续保持或暂停、撤销认证证书的决定。

7 再认证

7.1 HSE 认证证书有效期满前三个月，获证组织可向本机构提出再认

证申请。

7.2 HSE 再认证程序与初次认证程序一致。在获证组织健康、安全与

环境管理体系及获证组织的内部和外部环境无重大变更时，再认证审

核可省略第一阶段审核。

7.3 HSE 再认证审核的时间根据确定管理体系审核时间的相关要求进行确定，并不少于初次审核时间人日数的 2/3。

7.4 对于再认证审核中发现的不符合，获证组织应在规定时限内完成

纠正和纠正措施并提供纠正和纠正措施有效性的证据。本机构将对获

证组织所采取的纠正和纠正措施及其结果的有效性进行验证。

7.5 本机构按照 5.5 的要求作出再认证决定。获证组织继续满足认证要求并履行认证合同义务的，向其换发认证证书。

8 暂停或撤销认证证书

8.1 暂停

获证组织有下列情形之一的，本机构将当暂停其使用 HSE 认证证

书，暂停期限最长为六个月：

（1）健康、安全与环境管理体系持续或严重不满足认证要求；

（2）不承担、履行认证合同约定的责任和义务；

（3）被有关执法监管部门责令停业整顿；

（4）发生健康、安全与环境卫生事故，或受到相关方关于健康、

安全与环境方面的重大投诉，但尚不需立即撤销认证证书；

（5）未能按规定间隔期接受监督审核；

（6）主动申请暂停认证证书。

8.2 撤销

获证组织有下列情形之一的，本机构将当撤销其 HSE 认证证书：

（1）被注销或撤销法律地位证明文件或有关的行政许可证明和

资质证书；

（2）出现重大的健康、安全与环境事故，经执法监管部门确认

是获证组织违规造成；

（3）针对健康、安全与环境事故或相关方关于健康、安全与环

境方面的重大投诉，未能采取有效处理措施；

（4）暂停认证证书的期限已满但导致暂停的问题未得到解决或纠正；

（5）虚报、瞒报获证所需信息；

（6）不接受相关监管部门或本机构对其监督。

（7）主动申请撤销认证证书。

8.3 本机构将以书面方式通知获证组织有关暂停或撤销 HSE 认证证书的信息和要求，并在本机构网站上公布相关信息，同时按规定程序和要求报国家认监委。对于撤销认证证书的，本机构将收回撤销的 HSE 认证证书。

8.4 被暂停或撤销 HSE 认证证书的获证组织，不得以任何方式使用认证证书、认证标识或引用认证信息。

9 认证证书

9.1 HSE 认证证书包括（但不限于）以下基本信息：

（1）获证组织名称、地址和统一社会信用代码（或组织机构代码）；

（2）认证覆盖的生产经营或服务的地址和业务范围；

（3）认证依据；

（4）证书编号；

（5）证书颁证日期、证书有效期；

（6）本机构名称、地址。

（7）证书查询方式。

9.2 HSE 认证证书有效期为 3 年，再认证的认证证书有效期不超过最近一次有效认证证书截止期再加 3 年。

9.3 本机构按照认监委相关信息通报制度上报 HSE 认证证书信息。

10 认证范围的变更

10.1 获证组织业务范围变更时，应告知本机构，并按本机构的要求

提交相关材料。

10.2 本机构根据获证组织的变更情况，策划并实施适宜的审核活动，

并按照 5.5 要求做出关于是否扩大、缩小或变更认证范围的决定。相关审核活动可单独进行，也可结合获证组织的监督或再认证审核进

行。

11 与其他管理体系的结合审核

11.1 当 HSE 认证审核和其他管理体系认证审核结合实施时，应同时

遵照本规则要求以及其他管理体系认证的相关要求。

11.2 当 HSE 认证审核同时结合 OHSMS 和 EMS 认证审核实施时，HSE、OHSMS 和 EMS 审核的总审核人日数应在 OHSMS 和 EMS 结合审核所需人日数的基础上增加不少于 1 人日。所增加的审核时间用于对 HSE 认证依据与 OHSMS 和 EMS 认证依据差异部分的审核。

11.3 当 HSE 认证审核结合 OHSMS 或 EMS 任一认证审核实施时，HSE 和OHSMS 审核的总人日数或 HSE 和 EMS 审核的总审核人日数应在 OHSMS 和 EMS 结合审核所需人日数的基础上增加不少于 0.5 人日。

11.4 当 HSE 认证审核在结合 OHSMS 和（或）EMS 认证审核实施的同时，也结合其他管理体系的认证审核，总审核人日数应在按照  11.2 或 11.3 计算结果的基础上，增加其他管理体系结合审核相应的人日数。

12 增发 HSE 认证证书

12.1 已同时获得本机构的 OHSMS 和 EMS 认证并符合 HSE 认证申请条件的获证组织，可向本机构申请增发 HSE 认证证书。

12.2 本机构将结合 OHSMS/EMS 监督或再认证审核的时机，向申请组

织实施 HSE 追加审核。OHSMS/EMS 监督或再认证审核和 HSE 追加审核的总审核人日数应在 OHSMS 和 EMS 结合再认证审核所需人日数的基础上增加不少于 1 人日。

12.3 申请组织通过 HSE 追加审核，并按照 5.4.3 要求完成不符合整改的，本机构将在认证决定通过后，向其增发 HSE 认证证书。

13 转换 HSE 认证证书

13.1 已通过本机构实施的 HSE 第二方评价的组织，可向本机构申请

转换 HSE 认证证书。

13.2 本机构将结合 HSE 监督评价的时机，向申请组织实施 HSE 转换审核。转换审核总审核人日数应在 OHSMS 和 EMS 结合再认证审核所需人日数的基础上增加不少于 1 人日。

13.3 申请组织通过 HSE 转换审核，并按照 5.4.3 要求完成不符合整改的，本机构将在认证决定通过后，向其颁发 HSE 认证证书。

14 申诉和投诉

14.1 申请组织或获证组织对认证决定有异议时，可在 10 个工作日内向本机构提出申诉。本机构自收到申诉之日起，在一个月内进行处理，并将处理结果书面通知申诉人。

14.2 若申诉人认为认证机构未遵守认证相关法律法规或本规则并导

致自身合法权益受到严重侵害的，可以直接向认证监管部门投诉。

15 收费

HSE 认证费用参考本机构规定的 OHSMS 和 EMS 认证审核收费标准

收取。

附件 1：认证证书样版